Программа проверки (аудита) системы внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем

Программа проверки (аудита) системы внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, включающет вопросы:

• организации и ведения как внутреннего, так и внешнего аудита;

• порядок принятия решений по выявленным аудиторами недостаткам и контроля их исполнения.

(Распоряжение ФК ЦБ от 03.06. 2002 N 613/р "О методических рекомендациях по реализации профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем" п.5.6)

Программы осуществления специального внутреннего контроля

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510