Внутренний контроль профессионального участника рынка ценных бумаг (Полный список нормативных документов)

Документ

Название документа

Комментарий к содержанию

Комментарий к документу
Приказ ФСФР от 20.03.2008 № 08-14/пз-н Об утверждении положений о регистрации правил организации и осуществления внутреннего контроля в управляющей компании, правил организации и осуществления внутреннего контроля в специализированном депозитарии и изменений в них и правил организации и осуществления внутреннего контроля в негосударственном пенсионном фонде и изменений и дополнений в них Согласно действующему законодательству каждая управляющая компания, специализированный депозитарий и негосударственный пенсионный фонд обязаны проводить внутренний контроль за соответствием своей деятельности установленным требованиям. Правила организации и осуществления внутреннего контроля утверждаются, соответственно, советом директоров (наблюдательным советом), а при его отсутствии общим собранием акционеров (участников) управляющей компании, специализированного депозитария; советом негосударственного пенсионного фонда. Кроме того, указанные Правила (изменения к ним) подлежат обязательной регистрации в ФСФР России. В связи с этим установлена процедура такой регистрации. Приведен перечень документов, необходимых для регистрации. Решение о регистрации Правил (изменений в них) принимается не позднее 30 дней с даты получения всех необходимых документов. Установлены основания для отказа в регистрации Правил: несоответствие представленных документов установленным требованиям; наличие в Правилах сведений, не соответствующих действительности или вводящих в заблуждение, а также отсутствие лицензии на осуществление соответствующей деятельности. Приказ вступает в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования. Зарегистрировано в Минюсте РФ 17.04.2008, N 11543.
Приказ ФСФР от 21.03.2006 № 06-29/пз-н Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг Положение определяет порядок организации и осуществления профессиональным участником рынка ценных бумаг контроля за соответствием деятельности профессионального участника требованиям законодательства РФ о рынке ценных бумаг, в т.ч. нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, законодательства РФ о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг и о рекламе. Положение определяет порядок соблюдения внутренних документов профессионального участника, связанных с его деятельностью на рынке ценных бумаг. Положением установлены особенности осуществления профессиональным участником рынка ценных бумаг специального внутреннего контроля, осуществляемого в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма. Зарегистрировано в Минюсте РФ 06.05.2006, № 7786.
Приказ ФСФР от 07.03.2006 № 06-483/пз-и Об утверждении Списка профессиональных участников рынка ценных бумаг, информация о финансовом состоянии которых в оперативном порядке должна направляться в ФСФР России в целях осуществления контроля за системными рисками на рынке ценных бумаг ОТМЕНЕНО - Приказом ФСФР от 13.02.2007 № 07-292/пз-и.  
Приказ ФСФР от 20.04.2005 № 05-17/пз-н Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка Настоящее Положение устанавливает:
- квалификационные требования к специалистам финансового рынка - работникам, перечень должностей которых приведен в приложении 1 к настоящему Положению, работающим в организации - профессиональном участнике рынка ценных бумаг, организации, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, или организации, осуществляющей деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, либо организации, намеревающейся осуществлять деятельность на финансовом рынке в случае, если этой организацией направлено соответствующее заявление в Федеральную службу по финансовым рынкам;
- порядок проведения аттестации;
- порядок ведения реестра аттестованных лиц;
- порядок и основания аннулирования квалификационных аттестатов;
- порядок раскрытия информации, содержащейся в Реестре. 		Вступил в силу по истечении 10 дней с даты официального опубликования, за исключением положений, для которых установлены иные сроки вступления в силу.
Зарегистрировано в Минюсте РФ 25.05.2005, № 6641.
Приказ ФСФР от 10.11.2004 № 04-909/пз Об уполномоченных организациях на получение отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг Настоящим Приказом определены в качестве уполномоченных организаций на получение отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов в бумажной или в электронной форме с целью последующего ее представления в Федеральную службу по финансовым рынкам:
- Фонд "Институт фондового рынка и управления";
- Профессиональную ассоциацию регистраторов, трансфер-агентов и депозитариев;
- Национальную ассоциацию участников фондового рынка;
- Национальную фондовую ассоциацию. 		Текст приказа опубликован в "Вестнике ФСФР России", 31.12.2004, № 7.
Постановление ФКЦБ от 07.02.2003 № 03-8/пс Об утверждении Положения о порядке проверки действий лиц, содержащих признаки манипулирования ценами на рынке ценных бумаг    
Распоряжение ФКЦБ от 14.08.2002 № 991/р Об утверждении Методических рекомендаций по заполнению форм отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг Методические рекомендации по заполнению форм отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг предназначены для использования при заполнении форм отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, установленных совместным постановлением от 11.12.2001 ФКЦБ России № 33 и Минфина России № 109н "Об утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг".  
Распоряжение Правительства РФ от 17.07.2002 № 983-р Об утверждении Рекомендаций по разработке организациями, совершающими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма    
Распоряжение ФКЦБ от 03.06.2002 № 613/р О Методических рекомендациях по реализации профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем" В соответствии с п.9 ст.7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" согласно п.15 ст.42 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" в целях надлежащей реализации требований Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" направлены Методические рекомендации по осуществлению профессиональными участниками рынка ценных бумаг - брокерами, дилерами, управляющими ценными бумагами - контроля операций с денежными средствами и ценными бумагами, включая заключение фьючерсных контрактов и приобретение (отчуждение) опционов на рынке ценных бумаг, если сумма, на которую совершается операция, равна или превышает 600 тыс. рублей. Установлен перечень операций, а также признаки необычных операций (в отношении которых у работников возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем), сведения по которым передаются в Комитет РФ по финансовому мониторингу не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения операции. Организациям - профессиональным участникам рынка ценных бумаг предписано разработать ряд программ по осуществлению внутреннего контроля.  
Совместное Постановление от 11.12.2001 ФКЦБ № 32, Минфина РФ № 108н Об утверждении Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операции с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами Установлены единые требования к ведению участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами, к содержанию разрабатываемых ими Правил ведения внутреннего учета, к ведению счетов внутреннего учета денежных средств и ценных бумаг, фьючерсных контрактов и опционов. Внутренний учет сделок ведется в количественном выражении в единицах ценных бумаг определенного вида и в денежном выражении в валюте РФ. Профессиональные участники дополнительно ведут внутренний учет в иностранной валюте, если это предусмотрено договором с клиентом, а также если стоимость ценной бумаги, фьючерсного контракта и опциона выражена в иностранной валюте и / или если расчеты производятся в иностранной валюте. Профессиональные участники рынка ценных бумаг обязаны до 1 апреля 2002 года подготовить и утвердить план мероприятий, а до 1 октября 2002 года привести внутренний учет сделок и операций с ценными бумагами в соответствие с требованиями данного документа.
Совместное Постановление от 11.12.2001 ФКЦБ № 33, Минфина РФ № 109н Об утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг Настоящее Положение об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг устанавливает состав и порядок представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг. Состав и сроки представления отчетности профессиональных участников определены в приложениях 1 и 2 к настоящему Положению. Профессиональные участники несут в соответствии с законодательством РФ ответственность за недостоверность данных, представляемых в отчетности, и за нарушение сроков ее предоставления. Вступает в силу с 1 июля 2002 года.
Федеральный закон от 05.03.1999 № 46-ФЗ О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг В соответствии было принято Постановление ФКЦБ от 07.06.1999 № 3  
Приказ Банка России от 02.07.1997 № 02-287 Об утверждении Инструкции "О порядке осуществления операций доверительного управления и бухгалтерском учете этих операций кредитными организациями Российской Федерации"   См. Инструкцию Банка России от 02.07.1997 № 63.
Инструкция Банка России от 02.07.1997 № 63 О порядке осуществления операций доверительного управления и бухгалтерском учете этих операций кредитными организациями Российской Федерации Изм. Указанием Банка России от 25.05.1998 № 237-У. Разработана на основе гл. 53 ГК РФ (ч. 2), Федеральных законов от 02.12.1990 № 394-1, от 02.12.1990 № 395-1, от 22.04.1996 № 39-ФЗ.
См. также Указание Банка России от 18.05.1999 № 559-У.
Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-ФЗ О рынке ценных бумаг Изм. Федеральным законом от 26.11.98 № 182-ФЗ Регулируются отношения, возникающие при эмиссии и обращении эмиссионных ценных бумаг независимо от типа эмитента, а также особенности создания и деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510