Субрегистр внутреннего учета маржинальных сделок

Субрегистр внутреннего учета маржинальных сделок должен содержать информацию, предусмотренную Порядком для включения в регистр внутреннего учета сделок с ценными бумагами, а также следующую информацию:

номер распорядительной записки (при заключении сделки с целью погашения за счет полученных денежных средств задолженности клиента перед профессиональным участником);

уровень маржи по клиенту после совершения маржинальной сделки (указывается после заключения маржинальной сделки, а также после заключения любой другой сделки в случае, если у клиента имеется задолженность перед брокером по займам, возникшим в результате совершенных ранее маржинальных сделок, либо если у клиента возникнет задолженность перед брокером результате заключенных ранее маржинальных сделок).

(Совместное Постановление ФКЦБ от 11.12.2001 № 32  Минфина РФ от 11.12.2001 № 108 н "Об утверждении порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операции с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами" п.41)

Регистры внутреннего учета

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510