Субрегистр внутреннего учета расчетов по маржинальным
сделкам и операциям, с ними связанным

Субрегистр внутреннего учета денежных средств и расчетов по маржинальным сделкам и операциям, с ними связанным, должен содержать в полном объеме информацию, включаемую в регистр внутреннего учета денежных средств и расчетов по сделкам и операциям с ценными бумагами, а также следующую информацию:

уровень маржи после совершения операции - указывается после совершения любой операции с денежными средствами, приводящей к изменению остатка по счету внутреннего учета расчетов с клиентом по денежным средствам (кроме осуществления расчетов по заключенным ранее сделкам), в случае если у клиента имеется задолженность перед брокером по займам, возникшим в результате совершенных ранее маржинальных сделок, либо если у клиента возникнет задолженность перед брокером в результате заключенных ранее маржинальных сделок;

входящий остаток по счету по обязательствам клиента по денежным средствам перед профессиональным участником;

сведения об изменении по счету по обязательствам клиента по денежным средствам перед профессиональным участником;

исходящий остаток по счету по обязательствам клиента по денежным средствам перед профессиональным участником.

(Совместное Постановление ФКЦБ от 11.12.2001 № 32  Минфина РФ от 11.12.2001 № 108 н "Об утверждении порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операции с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами" п. 47)

Регистры внутреннего учета

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510