организует
разработку и представляет на утверждение
руководителю кредитной организации правила
внутреннего контроля в целях противодействия
легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма и программы его осуществления;
(Указание ЦБР от 28.11.2001 №
137-Т п. 3.4.1.)
организует
реализацию правил внутреннего контроля в целях
противодействия легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, в том числе программ его осуществления;
(Указание ЦБР от 28.11.2001 №
137-Т п. 3.4.2.)
принимает
решения по переданным ему Сообщениям;
(Указание ЦБР от 28.11.2001 №
137-Т п. 3.4.2.2.)
организует
представление в уполномоченный орган
по противодействию легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма сведений в
соответствии с Федеральным законом "О
противодействии легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, и финансированию
терроризма" и нормативными актами Банка
России;
(Указание ЦБР от 28.11.2001 №
137-Т п. 3.4.3.)
консультирует
сотрудников кредитной организации по вопросам,
возникающим при реализации программ
осуществления внутреннего контроля в целях
противодействия легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, и финансированию
терроризма, в том числе при идентификации
и изучении клиентов кредитной организации и оценке риска осуществления клиентом
легализации (отмывания) доходов, полученных
преступным путем, и финансирования терроризма;
(Указание ЦБР от 28.11.2001 №
137-Т п. 3.4.2.1.)
организует
работу по обучению сотрудников кредитной
организации по вопросам противодействия
легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма;
(Указание ЦБР от 28.11.2001 №
137-Т п. 3.4.2.3.)
оказывает
содействие уполномоченным представителям Банка
России при проведении ими инспекционных
проверок деятельности кредитной организации по
вопросам, отнесенным к его компетенции
рекомендациями Банка России и внутренними
документами кредитной организации;
(Указание ЦБР от 28.11.2001 №
137-Т п. 3.4.4.)
не реже одного
раза в год представляет письменный отчет о
результатах реализации правил внутреннего
контроля в целях противодействия легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем,
в том числе программ его
осуществления, руководителю кредитной
организации в порядке, определяемом внутренними
документами кредитной организации;
(Указание ЦБР от 28.11.2001 №
137-Т п. 3.4.5.)
выполняет иные
функции в соответствии с законодательством,
нормативными актами и внутренними документами
кредитной организации.
(Указание ЦБР от 28.11.2001 №
137-Т п. 3.4.6.)
Примечание:
осуществление
указанных первых трех функций относится к
исключительной компетенции ответственного
сотрудника.
(Указание ЦБР от 28.11.2001 №
137-Т п. 3.7.)
В целях
противодействия легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, ответственный
сотрудник выполняет следующие функции: