ОТМЕНЕНО с 18 июня 2004 г. Указанием ЦБ РФ от 15.06.2004 № 1451-У.


               Положение ЦБР от 21 декабря 2000 г. N 129-П
"О выдаче территориальными учреждениями Центрального банка Российской Федерации 
разрешений юридическим лицам - резидентам на осуществление отдельных видов 
           валютных операций, связанных с движением капитала"

            (в ред. Указания ЦБ РФ от 10.09.01 N 1030-У)

     На основании статей 6 и 9 Закона Российской Федерации "О валютном регулировании 
и валютном контроле" Центральный банк Российской Федерации устанавливает порядок 
выдачи территориальными учреждениями Банка России юридическим лицам - резидентам 
разрешений на осуществление отдельных видов валютных операций, связанных с 
движением капитала.

                           1. Общие положения

     1.1. В целях настоящего Положения используются следующие основные понятия:
     1.1.1. Валютные операции - операции, осуществляемые юридическими лицами 
резидентами в порядке, устанавливаемом Центральным банком Российской Федерации, 
указанные в Приложении 1 и Приложении 2 к настоящему Положению.
     1.1.2. Разрешение - документ, выдаваемый территориальным учреждением 
юридическому лицу - резиденту, определяющий право последнего на осуществление 
Валютной операции.
     1.1.3. Дополнение к Разрешению - документ, выдаваемый территориальным 
учреждением юридическому лицу - резиденту, определяющий право последнего на 
осуществление Валютной операции по измененным, по отношению к ранее разрешенным, 
условиям.
     1.1.4. Досье - комплект документов по Валютной операции юридического 
лица - резидента, хранящийся в уполномоченном банке.
     1.2. Настоящее Положение  не  распространяется  на  операции, порядок
осуществления которых установлен иными нормативными актами    Центрального
банка Российской Федерации.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 10.09.01 N 1030-У)
     1.3. Валютные операции осуществляются юридическими лицами - резидентами 
на основании Разрешений (Дополнений к Разрешению).
     1.4. Разрешение (Дополнение к Разрешению) должно быть получено юридическим 
лицом - резидентом до момента возникновения обязательств по Валютной операции 
(до момента изменения обязательств по Валютной операции).
     1.5. Расчеты по Валютным операциям осуществляются юридическими лицами 
- резидентами в безналичном порядке.
     1.6. Расчеты в иностранной валюте, осуществляемые в рамках одной Валютной 
операции, должны осуществляться через счет юридического лица - резидента в 
иностранной валюте в одном уполномоченном банке (одном филиале), за исключением 
случаев, прямо установленных настоящим Положением.
     1.7. Валютные операции должны осуществляться в соответствии с условиями 
выданного Разрешения.
     1.8. Уполномоченные банки выполняют распоряжения юридических лиц - резидентов 
на проведение расчетов по Валютным операциям после получения ими второго экземпляра 
Разрешения в порядке, определенном п.2.8 настоящего Положения.

       2. Порядок выдачи Разрешений территориальными учреждениями

     2.1. На каждую Валютную операцию территориальным учреждением выдается 
отдельное Разрешение.
     2.2. Для получения Разрешения юридические лица - резиденты направляют 
в территориальные учреждения по месту своей государственной регистрации заявление 
в произвольной форме, содержащее сведения о юридическом лице - резиденте, 
о нерезиденте, об основных условиях Валютной операции, в том числе реквизиты 
валютных счетов, через которые будет осуществляться Валютная операция, комплект 
документов, указанный в Приложении 3 к настоящему Положению, а также, в зависимости 
от предполагаемой к осуществлению Валютной операции, документы, указанные 
в Приложении 4 к настоящему Положению.
     2.3. Заявление и комплект документов направляются в территориальное учреждение 
на имя начальника (заместителя начальника) территориального учреждения заказным 
почтовым отправлением с уведомлением о вручении, либо сдаются под расписку 
уполномоченному сотруднику территориального учреждения.
     2.4. Территориальные учреждения проверяют полноту представленного комплекта 
документов, правильность их оформления, а также соответствие сведений, содержащихся 
в заявлении и в представленных документах, требованиям настоящего Положения.
     2.5. Срок рассмотрения заявок и принятия решений о выдаче Разрешения 
не должен превышать 20 рабочих дней, следующих за датой поступления заявления 
и всех необходимых документов в территориальное учреждение.
     2.6. Разрешение выдается в двух экземплярах и подписывается начальником 
территориального учреждения или его заместителем, который определяется в соответствии 
с приказом территориального учреждения, при этом подписи заверяются гербовой 
печатью.
     2.7. Первый экземпляр Разрешения на осуществление Валютной операции направляется 
юридическому лицу - резиденту заказным почтовым отправлением либо выдается 
на руки под расписку лицу, имеющему доверенность от юридического лица - резидента.
     2.8. Второй экземпляр Разрешения на осуществление Валютной операции направляется 
заказным почтовым отправлением уполномоченному банку, через который юридическое 
лицо - резидент предполагает осуществлять расчеты по данной Валютной операции, 
либо выдается на руки лицу, имеющему доверенность от уполномоченного банка.

                3. Порядок выдачи Дополнения к Разрешению

     3.1. В случае изменения условий осуществления Валютной операции, изложенных 
в Разрешении, территориальным учреждением выдается юридическому лицу - резиденту 
Дополнение к Разрешению, отражающее данные изменения.
     3.2. Для получения Дополнения к Разрешению юридическое лицо - резидент 
направляет в территориальное учреждение, ранее выдавшее Разрешение, заявление, 
отражающее измененные условия осуществления Валютной операции, с приложением 
документов в обоснование необходимости внесения изменений в ранее выданное 
Разрешение.
     3.3. В случае выдачи Дополнения к Разрешению, связанного с переходом 
юридического лица - резидента на обслуживание в другой уполномоченный банк:
     3.3.1. Территориальное учреждение в течение 10 рабочих дней, следующих 
за датой поступления заявления, отражающего измененные условия осуществления 
Валютной операции, направляет в уполномоченный банк, ранее обслуживавший Валютную 
операцию юридического лица - резидента, запрос о необходимости направить в 
течение 5 рабочих дней, следующих за датой поступления запроса, в адрес территориального 
учреждения копии Досье, заверенные подписью руководителя и печатью уполномоченного 
банка.
     3.3.2. Территориальное учреждение одновременно с Дополнением к Разрешению 
направляет уполномоченному банку, который будет обслуживать Валютную операцию 
юридического лица - резидента, копию Досье.
     3.4. Для выдачи Дополнения к Разрешению территориальное учреждение может 
запросить иные документы и информацию о Валютной операции, о нерезиденте, 
а также о юридическом лице - резиденте.
     3.5. Заявление, отражающее изменения условий осуществления Валютной операции, 
и прилагаемые документы направляются в территориальное учреждение на имя начальника 
(заместителя начальника) территориального учреждения заказным почтовым отправлением 
с уведомлением о вручении, либо сдаются под расписку уполномоченному сотруднику 
территориального учреждения.
     3.6. Территориальное учреждение рассматривает представленные документы 
в порядке, установленном п.п.2.4 - 2.5 настоящего Положения.
     3.7. Каждому Дополнению к Разрешению присваивается порядковый номер.
     3.8. Дополнение к Разрешению выдается и рассылается в порядке, установленном 
п.п.2.6 - 2.8 настоящего Положения.

4. Отказ территориальными учреждениями в выдаче Разрешений и Дополнений к 
                               Разрешениям

     4.1. Территориальные учреждения отказывают юридическим лицам - резидентам 
в выдаче Разрешения (Дополнения к Разрешению) при наличии одного из следующих 
оснований:
     4.1.1. Валютная операция, с просьбой о выдаче Разрешения на осуществление 
которой обращается юридическое лицо - резидент, осуществлена.
     4.1.2. Представленный юридическим лицом - резидентом в территориальное 
учреждение Банка России комплект документов не отвечает требованиям настоящего 
Положения либо законодательства Российской Федерации.
     4.1.3. В представленном юридическим лицом - резидентом комплекте документов 
содержится недостоверная информация.
     4.2. Территориальные учреждения отказывают юридическим лицам - резидентам, 
в выдаче Разрешения (Дополнения к Разрешению) на осуществление Валютных операций, 
указанных в Приложении 2 настоящего Положения, при наличии хотя бы одного 
из следующих оснований:
     4.2.1. Документы, необходимые для получения Разрешения на осуществление 
Валютной операции, направлены юридическим лицом - резидентом в территориальное 
учреждение после возникновения обязательств по осуществлению данной Валютной 
операции.
     4.2.2. У юридического лица - резидента имеются неисполненные предписания 
органа валютного регулирования и валютного контроля по устранению нарушений 
валютного законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, 
лицензий (разрешений) Банка России.
     4.2.3. У юридического лица - резидента имеется задолженность по платежам 
в бюджеты и внебюджетные фонды при отсутствии ходатайства о выдаче Разрешения 
соответствующих государственных органов, ответственных за сбор указанных платежей.
     4.3. В случае принятия территориальным учреждением решения об отказе 
в выдаче Разрешения (Дополнения к Разрешению) территориальное учреждение в 
течение 20 рабочих дней, следующих за датой поступления заявления и документов 
юридического лица - резидента, направляет заявителю письменное уведомление 
об отказе в выдаче Разрешения (Дополнения к Разрешению) с указанием причин 
отказа.
     4.4. После устранения юридическим лицом - резидентом причин, по которым 
территориальным учреждением ранее было отказано ему в выдаче Разрешения (Дополнения 
к Разрешению), юридическое лицо - резидент вправе повторно обратиться в территориальное 
учреждение с представлением необходимых документов.

   5. Порядок осуществления валютного контроля уполномоченными банками

     5.1. Контроль за соблюдением юридическими лицами - резидентами условий 
Разрешений осуществляется уполномоченными банками.
     5.2. В случае выявления несоответствия распоряжения юридического лица 
- резидента на проведение расчетов по Валютной операции, предусматривающей 
списание иностранной валюты со счета юридического лица - резидента в иностранной 
валюте, условиям выданного Разрешения, уполномоченный банк обязан отказать 
юридическому лицу - резиденту в осуществлении платежа по Валютной операции.
     5.3. В случае выявления несоответствия условий Валютной операции, предусматривающей 
зачисление иностранной валюты на счет юридического лица - резидента в иностранной 
валюте, условиям выданного Разрешения, уполномоченный банк обязан:
     5.3.1. Зачислить иностранную валюту и известить юридическое лицо - резидента 
о зачислении в порядке, установленном нормативными актами Банка России.
     5.3.2. Направить в установленном порядке информацию о несоответствии 
условий Валютной операции условиям выданного Разрешения в территориальное 
учреждение, выдавшее данное Разрешение.
     5.4. Уполномоченные банки обязаны вести Досье, содержащее документацию 
по каждой Валютной операции, подпадающей под действие настоящего Положения, 
состоящее из второго экземпляра Разрешения (Дополнения к Разрешению), копий 
документов по сделке, а также копий платежных документов по Валютной операции. 
Порядок ведения Досье устанавливается уполномоченными банками самостоятельно.
     5.5. Уполномоченные банки обязаны хранить Досье по Валютным операциям, 
указанным в Приложении 1, не менее 5 лет с даты завершения Валютной операции.
     5.6. Уполномоченные банки обязаны хранить Досье по Валютным операциям, 
указанным в Приложении 2, не менее 5 лет:
     5.6.1. По п.1 - с даты прекращения участия юридического лица - резидента 
в уставном капитале нерезидента.
     5.6.2. По п.2 - с даты прекращения прав на недвижимое имущество за рубежом.
     5.6.3. По п.3 - с даты исполнения нерезидентом своих обязательств по 
полученному займу.
     5.6.4. По п.4 - с даты завершения Валютной операции.

6. Отчетность юридических лиц - резидентов, уполномоченных банков, территориальных 
                               учреждений

     6.1. Юридические лица - резиденты, получившие Разрешение (Дополнение 
к Разрешению), обязаны представлять отчетность в порядке и в сроки, предусмотренные 
данным Разрешением (Дополнением к Разрешению).
     6.2. Уполномоченные банки, проводящие расчеты по Валютным операциям юридических 
лиц - резидентов на основании Разрешения (Дополнения к Разрешению), обязаны 
представлять отчетность в порядке и в сроки, предусмотренные данным Разрешением 
(Дополнением к Разрешению).
     6.3. Территориальные учреждения ведут учет и представляют в Департамент 
валютного контроля Центрального банка Российской Федерации отчетность в соответствии 
с порядком, изложенным в Разделе 5 "Временного порядка предоставления Главными 
управлениями (Национальными банками) Центрального банка Российской Федерации 
разрешений на проведение отдельных видов валютных операций" N 341 от 11.10.96, 
утвержденного Приказом Центрального банка Российской Федерации N 02-378 от 
11.10.96 ("Вестник Банка России" от 22.10.96 N 57). При этом идентификационные 
коды Разрешений будут доведены до сведения территориальных учреждений дополнительно.

                           7. Ответственность

     7.1. За осуществление юридическим лицом - резидентом Валютных операций 
без Разрешения Банка России юридическое лицо - резидент несет ответственность 
в соответствии с валютным законодательством Российской Федерации.
     7.2. За нарушение уполномоченными банками требований, предусмотренных 
в пп.1.8, 3.3.1, 5.1 - 5.6.4, 6.2 настоящего Положения, уполномоченный банк 
несет ответственность в соответствии со статьей 75 Федерального закона "О 
Центральном банке Российской Федерации (Банке России)".
     7.3. Штрафы, предусмотренные п.7.2 настоящего Положения, взыскиваются 
в соответствии с порядком, установленным Банком России.

                       8. Заключительные положения

     8.1. Настоящее Положение подлежит опубликованию в "Вестнике Банка России" 
и вступает в силу с 1 марта 2001 года, за исключением Приложения 2, которое 
вступит в силу по Указанию Банка России.

     8.2. С даты вступления настоящего Положения в силу признать утратившими 
силу в части правил, устанавливающих порядок выдачи разрешений на осуществление 
кредитных операций, Положение N 527, Указание Банка России "О временном приостановлении 
действия пункта 1.3.4 Положения Центрального банка Российской Федерации "О 
порядке привлечения и погашения резидентами Российской Федерации финансовых 
кредитов и займов в иностранной валюте от нерезидентов на срок свыше 180 дней" 
от 06.10.97 N 527" N 56-У от 05.12.97 ("Вестник Банка России" от 11.12.97 
N 83), Указание Банка России "О внесении изменений и дополнений в Положение 
Банка России "О порядке привлечения и погашения резидентами Российской Федерации 
финансовых кредитов и займов в иностранной валюте от нерезидентов на срок 
свыше 180 дней" N 527 от 06.10.97" N 504-У от 01.03.99 ("Вестник Банка России" 
от 11.03.99 N 15).
(пункт утратил силц в соответствии с Указанием ЦБ РФ от 10.09.01 N 1030-У)


Председатель Центрального банка 	
Российской Федерации 	В.В. Геращенко

Приложение 1
к Положению ЦБР
"О выдаче территориальными
учреждениями Центрального банка Российской Федерации
разрешений юридическим лицам - резидентам
на осуществление отдельных видов валютных операций,
связанных с движением капитала"
от 21 декабря 2000 г. N 129-П

             Перечень Валютных операций N 1 (ввоз капитала)

     1. Получение иностранной валюты, в сумме не превышающей в эквиваленте 
100 миллионов долларов США, на банковские счета юридических лиц - резидентов 
в иностранной валюте в уполномоченных банках, поступающей от нерезидентов 
в оплату права собственности на здания, сооружения и иное имущество, включая 
землю и ее недра, относимое в соответствии с законодательством Российской 
Федерации к недвижимому имуществу, а также иных прав на недвижимость.
     2. Получение иностранной валюты, в сумме не превышающей в эквиваленте 
100 миллионов долларов США, на банковские счета юридических лиц - резидентов 
в иностранной валюте в уполномоченных банках, поступающей от нерезидентов 
в качестве возврата ранее осуществленных данными резидентами инвестиций (приобретение 
доли в уставном капитале (акций) нерезидента, прочая инвестиционная деятельность) 
за рубежом.
     3. Получение иностранной валюты, в сумме не превышающей в эквиваленте 
100 миллионов долларов США, на банковские счета юридических лиц - резидентов 
в иностранной валюте в уполномоченных банках, поступающей от нерезидентов 
в качестве кредитов (займов), предоставляемых на срок более 180 дней, а также 
перевод иностранной валюты с банковских счетов юридических лиц - резидентов 
в иностранной валюте в уполномоченных банках в целях исполнения обязательств 
по кредитам (займам).
(пункт утратил силц в соответствии с Указанием ЦБ РФ от 10.09.01 N 1030-У)
     4. Иные Валютные операции, сумма которых не превышает в эквиваленте 100 
миллионов долларов США, предусматривающие получение иностранной валюты, поступающей 
от нерезидентов, на банковские счета юридических лиц - резидентов в иностранной 
валюте в уполномоченных банках.

Приложение 2
к Положению ЦБР
"О выдаче территориальными
учреждениями Центрального банка Российской Федерации
разрешений юридическим лицам - резидентам
на осуществление отдельных видов валютных операций,
связанных с движением капитала"
от 21 декабря 2000 г. N 129-П

             Перечень Валютных операций N 2 (вывоз капитала)

     1. Перевод иностранной валюты в сумме, не превышающей в эквиваленте 1 
миллиона долларов США, с банковских счетов в иностранной валюте юридических 
лиц - резидентов в уполномоченных банках в оплату доли в уставном капитале 
(акций) нерезидента.
     2. Перевод иностранной валюты в сумме, не превышающей в эквиваленте 100 
миллионов долларов США, с банковских счетов в иностранной валюте юридических 
лиц - резидентов в уполномоченных банках нерезиденту в оплату права собственности 
на здания, сооружения и иное имущество, включая землю и ее недра, относимое 
в соответствии с законодательством его местонахождения к недвижимому имуществу, 
а также иных прав на недвижимость.
     3. Перевод иностранной валюты в сумме, не превышающей в эквиваленте 100 
миллионов долларов США, с банковских счетов в иностранной валюте юридических 
лиц - резидентов в уполномоченных банках в целях предоставления займа нерезиденту.
     4. Иные Валютные операции, сумма которых не превышает в эквиваленте 100 
миллионов долларов США, предусматривающие перевод иностранной валюты в пользу 
нерезидентов с банковских счетов юридических лиц - резидентов в иностранной 
валюте в уполномоченных банках.

Приложение 3
к Положению ЦБР
"О выдаче территориальными
учреждениями Центрального банка Российской Федерации
разрешений юридическим лицам - резидентам
на осуществление отдельных видов валютных операций,
связанных с движением капитала"
от 21 декабря 2000 г. N 129-П

                         Перечень документов N 1

     1. Нотариально заверенные копии учредительных документов юридического 
лица - резидента.
     2. Нотариально заверенная копия документа о государственной регистрации 
юридического лица - резидента.
     3. Оригинал справки из налогового органа, в котором юридическое лицо 
- резидент состоит на учете в качестве налогоплательщика, об открытых валютных 
счетах в уполномоченных банках.
     4. Оригиналы справок из уполномоченных банков, в которых у юридического 
лица - резидента открыты валютные счета (с указанием реквизитов этих счетов), 
об отсутствии задолженности по поступлению валютной выручки.
     5. Копию справки из соответствующего государственного органа по статистике 
о присвоении кодов юридическому лицу - резиденту.

Приложение 4
к Положению ЦБР
"О выдаче территориальными
учреждениями Центрального банка Российской Федерации
разрешений юридическим лицам - резидентам
на осуществление отдельных видов валютных операций,
связанных с движением капитала"
от 21 декабря 2000 г. N 129-П

                         Перечень документов N 2

     1. Для получения Разрешения на осуществление Валютных операций, указанных 
в п.1 Приложения 1 к настоящему Положению.
     1.1. Нотариально заверенные копии документов, свидетельствующих о правах 
юридического лица - резидента на недвижимое имущество.
     1.2. Оригинал или нотариально заверенную копию документа, содержащего 
сведения о результатах торгов (в случае их проведения), а также о рыночной 
стоимости недвижимого имущества, выданного оценщиком, который в соответствии 
с Федеральным Законом "Об оценочной деятельности в Российской Федерации" от 
29.07.98 N 135-ФЗ имеет лицензию на осуществление оценочной деятельности (для 
операций по отчуждению недвижимого имущества).
     2. Для получения Разрешения на осуществление Валютных операций, указанных 
в п.2 Приложения 1 к настоящему Положению.
     2.1. Заверенные уполномоченным банком копии договоров или иных документов, 
подтверждающих осуществление инвестиций, с информацией о сумме, дате и назначении 
платежа.
     2.2. Обоснование проведения операции, подписанное руководителем юридического 
лица - резидента и заверенное печатью.
     3. Для получения Разрешения на осуществление Валютных операций, указанных 
в п.3 Приложения 1 к настоящему Положению.
     3.1. Обоснование проведения операции, подписанное руководителем юридического 
лица - резидента и заверенное печатью, содержащее в том числе информацию о 
сумме кредита (займа), процентной ставке, прочих платежах, сроках получения 
и возврата, а также об основных направлениях использования заемных средств.
(пункт утратил силц в соответствии с Указанием ЦБ РФ от 10.09.01 N 1030-У)
     4. Для получения Разрешения на осуществление Валютных операций, указанных 
в п.1 Приложения 2 к настоящему Положению.
     4.1. Обоснование проведения операции, подписанное руководителем юридического 
лица - резидента и заверенное печатью.
     4.2. Копию положительного заключения Министерства экономического развития 
и торговли Российской Федерации.
     4.3. Оригинал справки из налогового органа об отсутствии у юридического 
лица - резидента задолженности по платежам в бюджеты и об отсутствии неустраненных 
нарушений налогового законодательства.
     4.4. Оригинал справки из уполномоченного банка, через который будут осуществляться 
Валютные операции, о достаточности средств в иностранной валюте на счете, 
для осуществления перевода.
     5. Для получения Разрешения на осуществление Валютных операций, указанных 
в п.2 Приложения 2 к настоящему Положению.
     5.1. Обоснование проведения операции, подписанное руководителем юридического 
лица - резидента и заверенное печатью.
     5.2. Оригинал справки из налогового органа об отсутствии у юридического 
лица - резидента задолженности по платежам в бюджеты и об отсутствии неустраненных 
нарушений налогового законодательства.
     5.3. Оригинал справки из уполномоченного банка, через который будут осуществляться 
Валютные операции, о достаточности средств в иностранной валюте на банковском 
счете для осуществления перевода.
     5.4. Оригинал или нотариально заверенную копию документа, содержащего 
сведения о рыночной стоимости недвижимого имущества, выданного оценщиком, 
уполномоченным на осуществление оценочной деятельности (на русском языке и 
на языке оригинала).
     6. Для получения Разрешения на осуществление Валютных операций, указанных 
в п.3 Приложения 2 к настоящему Положению.
     6.1. Обоснование проведения операции, подписанное руководителем юридического 
лица - резидента и заверенное печатью, содержащее информацию об основных условиях 
предоставления займа.
     6.2. Оригинал справки из налогового органа об отсутствии у юридического 
лица - резидента задолженности по платежам в бюджеты и об отсутствии неустраненных 
нарушений налогового законодательства.
     6.3. Оригинал справки из уполномоченного банка, через который будут осуществляться 
Валютные операции, о достаточности средств в иностранной валюте на банковском 
счете для осуществления перевода.
     При необходимости территориальное учреждение может запросить иные документы 
и информацию о Валютной операции, о нерезиденте, о юридическом лице - резиденте.




АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510