Программа выявления операций и клиентов

Программа выявления операций (понятие)

Состав программы:

• Установление в соответствии с рекомендациями ФКЦБ России признаков и критериев выявления необычных сделок.

• Установление (в случае выделения работниками операции, подлежащей обязательному контролю, или выявления необычной операции) процедуры незамедлительного составления специального документа, направляемого ответственному сотруднику для квалификации операции и принятия решения о необходимости извещения КФМ России.

(Распоряжение ФК ЦБ от 03.06.2002 N 613/р "О методических рекомендациях по реализации профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем" п.5.2)

Программы осуществления специального внутреннего контроля

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510