Внутренний контроль в целях ПОД/ФТ (Рекомендации)
Документ |
Название документа |
Комментарий к содержанию |
Комментарий к документу |
| Рекомендации Комитета Ассоциации российских банков от 15.02.2008 № б/н | О реализации требований Федерального закона N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" в части выявления и контроля операций иностранных публичных должностных лиц (ИПДЛ) | Текст рекомендации размещен на сайте Ассоциации Российских Банков в Internet (http://www.arb.ru). | |
| Методические рекомендации АРБ от 13.09.2007 № 14 | Методические рекомендации по выявлению и представлению сведений об операциях (сделках) с движимым имуществом, подлежащих обязательному контролю (группа кодов 5000) | ||
| Методические рекомендации АРБ от 30.08.2006 № 7 | Методические рекомендации по выявлению и представлению сведений об операциях c денежными средствами в наличной форме, подлежащих обязательному контролю (группа кодов 1000) | Настоящие рекомендации разработаны Комитетом АРБ по вопросам противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма с целью разъяснения требований законодательства по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма к осуществлению внутреннего контроля при выявлении и представлении сведений об операциях c денежными средствами в наличной форме, подлежащих обязательному контролю (группа кодов 1000). В соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ обязательному контролю подлежат операции c денежными средствами в наличной форме, если сумма, на которую совершается операция, равна или превышает 600000 рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 600000 рублей, или превышает ее, и по своему характеру операция относится хотя бы к одному из определенных в настоящем документе виду операций. | Текст методических рекомендаций размещен на сайте Ассоциации российских банков в Internet (http://www.arb.ru). |
| Методические рекомендации АРБ от 16.05.2006 № 4 | Методические рекомендации по выявлению и представлению сведений о сделках с недвижимым имуществом, подлежащих обязательному контролю (группа кодов 8000) | Настоящие рекомендации разработаны Комитетом АРБ по вопросам противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма с целью разъяснения требований законодательства по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма к осуществлению внутреннего контроля при выявлении и представлении сведений в отношении сделок с недвижимым имуществом (группа кодов 8000). Согласно Федеральному закону "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", обязательному контролю подлежат сделки с недвижимым имуществом, если сумма, на которую совершается сделка, равна или превышает 3.000.000 рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 3.000.000 рублей, или превышает ее. Указанием Банка России от 17.08.2004 № 1490-У для сделок с недвижимым имуществом, подлежащих обязательному контролю, определен код вида операций 8001, который и надлежит указывать в сообщениях при представлении сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю. | Текст методических рекомендаций размещен на сайте Ассоциации российских банков в Internet (http://www.arb.ru). |
| Методические рекомендации АРБ от 20.04.2006 № 3 | Методические рекомендации по выявлению и представлению сведений об операциях по банковским счетам (вкладам), подлежащих обязательному контролю (группа кодов 4000) | Настоящие рекомендации разработаны Комитетом АРБ по вопросам противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Они направлены на выполнение требований Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ. Целью рекомендаций является разъяснение положений законодательства по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма к осуществлению внутреннего банковского контроля по отдельным счетам (вкладам). В этих целях выявлению и представлению подлежат сведения об операциях по банковским счетам (вкладам) клиентов банка и самого банка, если сумма, на которую совершается операция, равна или превышает 600000 рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 600000 рублей, или превышает ее. | Текст методических рекомендаций размещен на сайте Ассоциации российских банков в Internet (www.arb.ru). |
| Письмо Банка России (Методические рекомендации) от 06.04.2005 № 56-Т | О Методических рекомендациях по проведению проверок соблюдения кредитными организациями требований законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | Методические рекомендации разработаны в целях повышения эффективности проведения проверок соблюдения кредитными организациями Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", нормативных актов Правительства РФ и Банка России в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. | |
| Рекомендации ФАТФ от 28.06.1996 № б/н | Сорок рекомендаций ФАТФ |
АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510