ПОДГОТОВКА
К ПРОВЕРКЕ
Планирование
проверок кредитных организаций (их
филиалов) Порядок
разрешения разногласий при планировании
проверок кредитных организаций (их филиалов) Предварительное
документальное ознакомление с проверяемой
организацией и ее деятельностью
(предпроверочная подготовка) Оформление
полномочий на проведение проверок кредитных
организаций (их филиалов) Изучение
законодательных и нормативных актов по вопросам
проверки
ПРОВЕДЕНИЕ
ПРОВЕРКИ
Проведение
проверок кредитных организаций (их филиалов)
Документы
и информация, запрашиваемые у кредитной
организации при проведении проверок Анализ
предварительных результатов проверки кредитной
организации (ее филиала) Основания для
приостановления и (или) прекращения проверки Факты
противодействия проведению проверки кредитной
организации (ее филиала)
ОБРАБОТКА
МАТЕРИАЛОВ И ПОДГОТОВКА ИТОГОВЫХ ДОКУМЕНТОВ
Систематизация и
обобщение информации Составление
индидуальных отчетов членов рабочей группы о
результатах проверки Обсуждение отдельных
вопросов с куратором кредитной организации Составление и
оформление акта проверки Требования к
составлению акта проверки Требования к составлению
сводного акта проверки
Требования к хранению сводного
акта проверки Ознакомление кредитной
организации (ее филиала) с актом проверки Подготовка
докладной записки о результатах проверки
кредитной организации (ее филиала) Порядок составления докладной
записки
Сведения, подлежащие включению в
докладную записку Представление
акта проверки и проекта докладной записки о
результатах проверки для рассмотрения
руководителю структурного подразделения Банка
России Основания
для вынесения результатов проверки кредитной
организации на рассмотрение Комитета
банковского надзора Банка России