Программа идентификации и изучения клиентов

Программа идентификации и изучения клиентов, включает:

• Идентификацию клиента - физического лица на основании документа, удостоверяющего личность;

• Идентификацию клиента - юридического лица на основании учредительных документов, документов о государственной регистрации и иных документов, действительных на дату их предъявления;

• Идентификацию представителя клиента - физического или юридического лица (см. п.Идентификация клиента - физического лица на основании документа, удостоверяющего личность);

• Изучение клиентов и их представителей;

При разработке программы идентификации и изучения клиентов организации и иных участников операции целесообразно предусматривать использование анкетирования - составления документа, содержащего сведения о соответствующем лице и о его деятельности.

(Распоряжение ФК ЦБ от 03.06.2002 N 613/р "О методических рекомендациях по реализации профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем" п.5.1)

Программы осуществления специального внутреннего контроля

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510